El Comisión Nacional del Mercado de Valores multó a la filial corredora de bolsa de JPMorgan Chase $ 4 millones por eliminar accidentalmente alrededor de 47 millones de correos electrónicos desde principios de 2018, según un administrador orden Jueves.
Algunos de esos correos electrónicos eliminados fueron buscados por citaciones en al menos una docena de investigaciones regulatorias, pero ya no pudieron recuperarse, la orden de la SEC contra Valores de JP Morgan señaló LLC.
Otros «podrían relacionarse con posibles investigaciones futuras, asuntos legales y consultas regulatorias», dijo la orden.
Los correos electrónicos, que se eliminaron accidentalmente en 2019, eran de y para alrededor de 8700 buzones de correo electrónico, que incluían los de hasta 7500 empleados que tenían contacto regular con los clientes de Chase.
Muchos de los correos electrónicos eran «registros comerciales que deben conservarse de conformidad con» la ley federal de valores, según la orden.
JP Morgan Securities accedió a la sanción de la SEC, que también censuró a la firma.
La empresa había presentado una oferta de liquidación antes de los procedimientos administrativos relacionados con las eliminaciones, y la SEC aceptó esa oferta.
La SEC también ordenó a la empresa que «cese y desista de cometer futuras violaciones» de la ley de valores que exige a los corredores de bolsa que conserven durante al menos tres años los originales de todas las comunicaciones.
Esta es la tercera vez que el asesor de inversiones acepta un castigo por no preservar los registros electrónicos.
A fines de 2021, la firma acordó pagar $125 millones en multas por no preservar los mensajes de texto y otras comunicaciones electrónicas enviadas entre enero de 2018 y noviembre de 2020.
En 2005, la empresa pagó $700.000 en multas por no conservar los registros electrónicos desde mediados de 1999 hasta mediados de 2002.
La portavoz de JPMorgan, Patricia Wexler, se negó a comentar sobre la última sanción.
En su orden del jueves, la SEC señaló que JPMorgan en 2016 comenzó un proyecto «para eliminar de su sistema comunicaciones y documentos más antiguos que ya no es necesario conservar».
Esos mensajes incluían correos electrónicos antiguos, mensajes instantáneos y comunicaciones enviadas a través del servicio de terminal de Bloomberg.
Pero hubo «fallas» en el proyecto, «con los documentos identificados que, de hecho, no fueron borrados», dice la orden.
Mientras solucionaban ese problema en junio de 2019, los empleados de la empresa «ejecutaron tareas de eliminación de comunicaciones electrónicas desde el primer trimestre de 2018», dice la orden.
Esos empleados creían «erróneamente», según las afirmaciones del proveedor de archivos de la empresa, que todos esos documentos estaban codificados de una manera que evitaba la eliminación permanente de los registros que la ley exigía que se conservaran durante tres años, según la orden.
«Sin embargo, de hecho, el proveedor no aplicó la configuración de retención predeterminada en un dominio de correo electrónico en particular», decía la orden.
«Y esas comunicaciones, incluidas muchas que deben mantenerse de conformidad con las reglas de mantenimiento de registros de los corredores de bolsa, se eliminaron de forma permanente».
Esas eliminaciones se descubrieron en octubre de 2019, cuando un equipo de JPMorgan responsable de producir registros relacionados con casos legales detectó que faltaban correos electrónicos de principios de 2018, según la orden.
JPMorgan informó las eliminaciones a la SEC en enero de 2020.
La orden señaló que, «En al menos doce investigaciones regulatorias relacionadas con valores civiles, ocho de las cuales fueron realizadas por el [SEC] El personal de la Comisión, JPMorgan recibió citaciones y solicitudes de documentos para comunicaciones que no se pudieron recuperar o producir porque se habían eliminado de forma permanente».
Y, agregó la orden, «JPMorgan notificó solo a uno de los ocho equipos de investigación de la Comisión que su producción en respuesta a las citaciones se había visto comprometida por el evento de eliminación de 2019».
La orden señaló que debido a que las comunicaciones eliminadas «son irrecuperables, se desconoce, y no se puede conocer, cómo los registros perdidos pueden haber afectado las investigaciones regulatorias».
De hecho, un miembro del departamento de cumplimiento de JPMorgan reconoció en un correo electrónico interno después de que salieran a la luz las eliminaciones que «los documentos perdidos podrían relacionarse con posibles investigaciones futuras, asuntos legales y consultas regulatorias», decía la orden.
