Redacción NM
- El ex comerciante de Glencore, Anthony Stimler, pagó grandes sobornos a funcionarios e intermediarios africanos.
- Ahora está ayudando al gobierno de los Estados Unidos a investigar a Glencore y sus antiguos colegas.
- Ahora Glencore y algunos de sus ejecutivos enfrentan la perspectiva de fuertes multas y prisión en una investigación de gran alcance sobre tácticas en numerosos países y mercados de materias primas.
Cuando Anthony Stimler dejó Glencore en agosto de 2019, tenía dos grandes secretos: durante una docena de años, había pagado millones en sobornos a funcionarios e intermediarios africanos. Y ahora estaba ayudando en una investigación del Departamento de Justicia de los EE. UU. Sobre la empresa y numerosos ex colegas.
La corrupción no es exactamente desconocida en la extracción y el comercio de materias primas, especialmente en el mundo en desarrollo. Pero los detalles del acuerdo de cooperación de Stimler, obtenidos de la oficina del fiscal de EE. UU. En Manhattan y que no se han informado antes, ofrecen una oportunidad única de ver cómo funciona: la escala, el alcance y la naturaleza casi rutinaria de tales transacciones.
Un aspecto es el papel de los intermediarios, a menudo favorecido por los gobiernos de la región. Las llamadas compañías de maletines actúan como conductos para los sobornos de los comerciantes a los funcionarios, recortando un recorte y dirigiendo los negocios estatales de vuelta a los comerciantes. Glencore fue un actor dominante en Nigeria, Chad, la República del Congo y Guinea Ecuatorial, y dice que ya no utiliza intermediarios como parte de una operación renovada y limpia.
“Un problema que surge con la corrupción de los comerciantes son los agentes e intermediarios en la mezcla”, dijo Alexandra Gillies, asesora del Instituto de Gobernanza de Recursos Naturales, que busca erradicar la corrupción en los recursos de los mercados emergentes. «Claramente, es el modus operandi principal de cómo funcionan estos esquemas».
Glencore de Baar, Suiza, es una de las pocas empresas que dominan el comercio mundial de petróleo, combustible, metales, minerales y alimentos, intermediarios que compran a los productores y venden a las refinerías que convierten los bienes en productos terminados.
Tiene sus raíces en una empresa cofundada en 1974 por Marc Rich, un comerciante y financiero legendario que huyó de los EE. UU. En 1983 para evadir el procesamiento por comerciar con Irán durante la crisis de los rehenes estadounidenses. Tenía $ 142 mil millones en ingresos en 2020.
Antes de ser atrapado, Stimler pasó años en el juego, comenzando ya en 2007. Y aunque suena como un negocio duro, ofrece un perfil de modales apacibles. Afable y educado, es conocido en su comunidad judía de Londres por el apodo yiddish de «Hershy» y formó parte de la junta de Camp Simcha, que ayuda a niños enfermos. Se tomó un descanso de dos años a la mitad de su mandato para cuidar a su propio hijo, que sufría de leucemia (y posteriormente se recuperó).
‘Incorrecto e ilegal’
Su confesión en julio a cargos de lavado de dinero y soborno en el extranjero, el primero de un comerciante de Glencore, deja en claro que él sabía exactamente lo que había estado haciendo y que no actuó solo. Un abogado de Stimler se negó a comentar para este artículo, al igual que Glencore. Stimler está en libertad bajo fianza en el Reino Unido y espera sentencia en una fecha posterior.
«Cuando solicité pagos a intermediarios, sabía que otros comerciantes de Glencore que trabajaban conmigo estaban haciendo lo mismo al ordenar a nuestros intermediarios que hicieran pagos de sobornos a funcionarios del gobierno», dijo Stimler a un juez federal en Nueva York, según una transcripción de su declaración de culpabilidad. “Tenía la intención de que una parte del pago a los intermediarios que operan en Nigeria se transfiriera a los funcionarios de la compañía petrolera estatal nigeriana. El propósito del pago era influir en las decisiones de esos funcionarios con respecto a las asignaciones de carga de petróleo crudo del gobierno nigeriano.
“Señoría, sabía que lo que estaba haciendo estaba mal e ilegal”, continuó. «Estoy muy arrepentido por mi conducta».
Sin embargo, fue una conducta generosamente recompensada.
Durante una carrera de dos décadas que comenzó en 1998, Stimler, ahora de 49 años, ascendió en las filas de la famosa casa comercial suiza y se convirtió en jefe de su mesa de comercio de petróleo de África Occidental. Presidió una sólida expansión de sus flujos de crudo y casi duplicó las ganancias anuales de su escritorio a casi $ 200 millones en 2017, según personas familiarizadas con los datos internos.
Compras de alto perfil
En ese mismo año, 2017, los fiscales del equipo de cleptocracia del Departamento de Justicia presentaron un caso en Houston para incautar activos por valor de casi $ 145 millones, incluido un yate de $ 80 millones y 215 pies llamado Galactica Star, un apartamento de $ 50 millones en Billionaire’s Row en New York y casas en California, que se dijo que fueron compradas en beneficio del ministro de petróleo de Nigeria, Diezani Alison-Madueke, con fondos malversados.
Los fiscales dijeron que dos asociados del ministro establecieron empresas poco después de que ella asumió el cargo y se les adjudicaron contratos para vender grandes cantidades de petróleo en los mercados mundiales. A la pareja se le otorgaron docenas de cargamentos de crudo por un valor de alrededor de $ 1.5 mil millones, según los fiscales. Nigeria recibió poco de las ganancias de esas ventas, que según los fiscales fueron desviadas para Madueke y sus asociados.
Una de las principales casas comerciales que se acercó a comprar esos cargamentos, según los fiscales: Glencore.
Dicen que en el transcurso de 2013 y 2014, Glencore compró 15 cargamentos por un total de 7 millones de barriles a los hombres, pagando más de $ 800 millones. De eso, sostienen, aproximadamente un tercio, 272 millones de dólares, se desviaron a una cuenta en un banco nigeriano que se utilizó para las compras de Madueke.
Al armar el caso, los fiscales acumularon pruebas, incluidos registros bancarios, correos electrónicos y testimonios de testigos. Al menos una conversación grabada mostró que el ministro estaba preocupado por la magnitud de la corrupción. Ella reprendió a uno de los asociados porque tales compras de alto perfil atraerían la atención de las autoridades.
Ella tenía razón.
Un expediente judicial en el caso de Stimler hace referencia a un «funcionario extranjero 1», un nigeriano de alto rango de 2010 a 2015, que había exigido y recibido pagos de soborno. Según personas familiarizadas con el asunto, Madueke es funcionario extranjero 1. Los abogados de Madueke no respondieron a las solicitudes de comentarios.
Mientras los fiscales en el caso de Houston realizaban el esfuerzo de confiscar las casas y el yate, Glencore recibió una citación del Departamento de Justicia en julio de 2018 por documentos relacionados con el negocio de Glencore en Nigeria, la República Democrática del Congo y Venezuela que datan de 2007, según una divulgación de la empresa en ese momento.
Poco más de un año después, Stimler dejó Glencore, un movimiento que en ese momento se consideró erróneamente como parte de una reorganización ejecutiva tras la salida de Alex Beard, jefe de comercio de petróleo de Glencore durante mucho tiempo y mentor de Stimler, según una persona familiarizada con ellos. . Fue por esa época cuando Stimler comenzó a cooperar con los fiscales.
Compañía cambiada
Ahora Glencore y algunos de sus ejecutivos enfrentan la perspectiva de fuertes multas y prisión en una investigación de gran alcance sobre tácticas en numerosos países y mercados de materias primas. Las autoridades estadounidenses persiguen tales casos porque, aunque involucran eventos en otros países, los pagos se hicieron en dólares que pasan por el sistema bancario de Nueva York. Otros países importantes también están apuntando cada vez más al comercio de productos básicos. Las autoridades estadounidenses se han vuelto cada vez más agresivas al hacer cumplir las leyes contra el soborno extranjero, imponiendo miles de millones de dólares en multas a las empresas. Según la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero, los fiscales pueden calcular las multas en función de cuánto buscó beneficiarse una empresa con el pago de sobornos y luego duplicar la cantidad al imponer la sanción.
Glencore dice que es una empresa que ha cambiado y está cooperando con los fiscales. Se reservó un cargo de 216 millones de dólares en la primera mitad del año por costos relacionados con un elemento específico de varias investigaciones que enfrenta.
Gary Nagle, el nuevo director ejecutivo de Glencore, dijo a los periodistas en una conferencia telefónica en agosto que la compañía adoptó nuevas reglas de cumplimiento destinadas a eliminar la conducta ilícita, y que todas las personas mencionadas en el caso de Stimler han sido sancionadas o abandonaron la empresa. La compañía también está reduciendo su negocio en jurisdicciones de alto riesgo y ya no trabaja con intermediarios.
“No tenemos intermediarios en nuestro negocio petrolero”, dijo Nagle. “Es un modelo de negocio diferente al que usamos hace cinco o diez años. No planeamos usarlos nuevamente en nuestro negocio petrolero «.
Glencore gana miles de millones de dólares cada año comprando y vendiendo productos básicos, por encima del dinero que gana excavando metales, bombeando crudo o cosechando cultivos. En 2020, la compañía disfrutó de su mejor comercio hasta la fecha, obteniendo $ 3.3 mil millones en ganancias antes de intereses e impuestos, un 41% más que el año anterior a pesar del impacto de Covid-19 en la economía global.
La declaración de culpabilidad de Stimler y el trato que hizo con los fiscales desconcertarán a sus colegas, y a la propia empresa, a medida que continúa la investigación del Departamento de Justicia.
El acuerdo de cooperación requiere que él revele sus actividades y todas las de sus colegas relacionadas con el caso, y que acepte testificar ante un gran jurado para la investigación e incluso servir como testigo del gobierno en caso de que algún caso vaya a juicio. Apareció por videoconferencia desde el Reino Unido durante su audiencia de declaración de culpabilidad, durante la cual le dijo al juez Kevin Castel del tribunal federal de Manhattan que había estado ayudando al Departamento de Justicia durante más de dos años.
Lenguaje codificado
Stimler ha implicado a otros siete, incluidos al menos cuatro comerciantes de Glencore, en el pago de sobornos, y las autoridades dicen que el plan comenzó antes que él. Una persona nombrada fue un importante comerciante de petróleo africano en Glencore que se remonta a la década de 1990, superior de Stimler durante su ascenso temprano allí, según personas familiarizadas con el asunto; otro trabajó con él en el comercio de petróleo de África Occidental durante la última parte del plan, dijeron las personas.
Si bien Stimler comenzó a sobornar en 2007, a menudo utilizando un lenguaje codificado en los correos electrónicos, los pagos parecen haberse acelerado durante el tiempo de Madueke en el cargo, según los documentos judiciales.
Stimler acordó a fines de 2013 pagar más del triple de las tarifas habituales a una empresa intermediaria que se pasarían como sobornos por grados favorables y fechas de carga de petróleo nigeriano, dice su declaración de culpabilidad. Tres meses después, él y un colega hicieron otro pago de $ 500,000 para ser elegibles para cargamentos nigerianos adicionales. Stimler «solicitó y recibió la aprobación» para que una subsidiaria de Glencore realizara el pago, dijeron los fiscales, sin especificar quién lo otorgó.
Más tarde ese otoño, recibió otra solicitud, diciendo que el funcionario extranjero 1 buscaba $ 300,000 por mes de clientes de la compañía petrolera nacional de Nigeria, en relación con las próximas elecciones. Stimler autorizó el pago, según los fiscales.
Madueke dejó el cargo en 2015 y ha estado viviendo en Londres. Ha sido acusada de corrupción por las autoridades nigerianas, pero hasta ahora ha evadido con éxito la extradición y también está siendo investigada por las autoridades del Reino Unido. El yate, el Galactica Star, ha sido subastado desde entonces. Su nuevo propietario es una empresa fantasma llamada Paxford, y ha pasado a llamarse Illusion. Fue visto por última vez atracado en la costa de Cerdeña, según datos de seguimiento de barcos de Bloomberg.
En mayo, la compañía petrolera nacional de Nigeria publicó su nueva lista de socios comerciales para el próximo año, codiciados contratos para comprar su petróleo y vender gasolina refinada. Glencore no estaba entre ellos.
