Redacción NM
MUMBAI: El regulador del mercado de India está investigando una posible violación de las reglas de transacción de «partes relacionadas» en los tratos del Grupo Adani con al menos tres entidades extraterritoriales que tienen vínculos con el hermano del fundador del conglomerado, dijeron dos personas.
Las tres entidades supuestamente realizaron varias transacciones de inversión con unidades no cotizadas del conglomerado de puertos a energía fundado por el multimillonario Gautam Adani en los últimos 13 años, dijeron las fuentes con conocimiento directo del asunto.
Vinod Adani, el hermano de Gautam Adani, es propietario real, director o tiene vínculos con esas tres entidades extraterritoriales, dijeron las dos fuentes, y agregaron que el regulador, la Junta de Bolsa y Valores de India (SEBI), está investigando si falta esa divulgación. violó las reglas de «transacciones con partes relacionadas».
Según las leyes indias, los parientes directos, los grupos promotores y las subsidiarias de las empresas que cotizan en bolsa se consideran partes relacionadas.
Un grupo promotor se define como una entidad que tiene una gran participación accionaria en una empresa cotizada y puede influir en la política de la empresa.
Las transacciones entre dichas entidades deben divulgarse en documentos regulatorios y públicos y requieren la aprobación de los accionistas por encima de un umbral específico. Las violaciones generalmente atraen multas monetarias.
Un correo electrónico a SEBI solicitando comentarios no fue respondido. El presidente de SEBI, Madhabi Puri Buch, se negó a comentar sobre las investigaciones de Adani en una conferencia de prensa el miércoles.
Un portavoz del Grupo Adani dijo que Vinod Adani es miembro de la familia Adani y forma parte del grupo promotor, pero no ocupa ningún puesto directivo en ninguna de las entidades Adani enumeradas o sus subsidiarias.
«Este hecho, al igual que toda otra información importante que se requiere informar, se ha divulgado a las autoridades reguladoras en el pasado y también cuando fue necesario», agregó el vocero, sin comentar sobre la investigación regulatoria de las entidades extraterritoriales.
Vinod Adani no pudo ser contactado para hacer comentarios. Las solicitudes de comentarios enviadas a su holding en Dubai, Adani Global Investment DMCC, no fueron respondidas.
La investigación se produce después del informe del 24 de enero del vendedor en corto estadounidense Hindenburg Research que alega el uso indebido de paraísos fiscales y la manipulación de acciones por parte de Adani Group, entre otras cosas, cargos que ha negado.
El informe de Hindenburg erosionó más de 100.000 millones de dólares estadounidenses en el valor de las acciones del grupo de empresas Adani.
La Corte Suprema de la India solicitó a SEBI en marzo que investigara al Grupo Adani por cualquier lapso relacionado con la participación pública, las reglas de las partes relacionadas o las divulgaciones regulatorias.
La investigación de SEBI sobre las posibles transacciones de «partes relacionadas» de Adani con entidades extraterritoriales vinculadas a Vinod Adani no se ha informado antes.
Si bien las investigaciones de SEBI continúan, los principales funcionarios reguladores deben entregar un informe de estado a un panel designado por la corte el domingo, dijeron las dos fuentes, que hablaron bajo condición de anonimato ya que las investigaciones son privadas.
«VIOLACIONES DE DIVULGACIÓN»
Hindenburg en su informe de enero alegó que las entidades de Vinod Adani han movido colectivamente «miles de millones de dólares» a las entidades privadas y que cotizan en bolsa de Adani, a menudo sin la divulgación requerida de la naturaleza de las partes relacionadas de los acuerdos.
El Grupo Adani, en una respuesta de 413 páginas a las acusaciones, dijo que todas las transacciones realizadas por él con entidades que califican como «partes relacionadas» según las leyes indias y las normas contables han sido debidamente divulgadas.
Las tres entidades extraterritoriales con vínculos con Vinod Adani que están siendo investigadas por transacciones de «partes relacionadas» son Krunal Trade and Investments y Gardenia Trade and Investments, con sede en Mauricio, y Electrogen Infra en Dubai.
No hubo respuesta de Krunal, Gardenia y Electrogen Infra a los correos electrónicos solicitando comentarios.
Si bien las fuentes dijeron que otras transacciones similares también están bajo examen regulatorio, Reuters no pudo determinar los nombres de otras entidades y su posible violación de las reglas de transacciones de «partes relacionadas».
SEBI sospecha que hubo «violaciones de divulgación» en algunas de esas transacciones, dijo una de las dos fuentes.
Si se prueba, podría dar lugar a sanciones monetarias y el asunto puede remitirse al Ministerio de Asuntos Corporativos (MCA) de la India para transacciones que están fuera de la jurisdicción de SEBI, dijo la fuente.
