in

El regulador de valores de Japón recomienda castigar a SMBC Nikko

El regulador de valores de Japón recomendó el miércoles castigar a SMBC Nikko Securities, la unidad de corretaje de Sumitomo Mitsui Financial Group Inc (SMFG) (8316.T), por supuesta manipulación del mercado que condujo a la acusación de exejecutivos.

La Comisión de Vigilancia de Bolsa y Valores recomendó que la Agencia de Servicios Financieros imponga un castigo administrativo a Nikko después de que descubrió que el cumplimiento insuficiente había permitido la mala conducta.

Tales medidas normalmente podrían implicar suspensiones comerciales temporales u órdenes para mejorar los controles internos, entre otras cosas.

El organismo de control también dijo que descubrió por separado que SMBC Nikko Securities y la unidad bancaria de SMFG habían compartido información de clientes en violación de las reglas de firewall que restringían el intercambio de información entre unidades bancarias y de valores dentro del mismo grupo financiero.

El último hallazgo podría afectar las discusiones en curso para desregular las reglas del cortafuegos, siguiendo el modelo de la ya desaparecida Ley Glass Steagall de EE. UU. y diseñada para evitar el abuso de la posición dominante de negociación de los bancos.

Las reglas se relajaron parcialmente este año gracias al cabildeo de la industria bancaria, que argumenta que tales reglas están desactualizadas y perjudican su competitividad global.

El organismo de control dijo que SMBC Nikko y la principal unidad bancaria de SMFG compartieron información confidencial de varios clientes corporativos sin su consentimiento sobre posibles acuerdos, incluidas ofertas públicas de adquisición y fusiones.

Con respecto a la manipulación del mercado, Nikko Securities y seis exejecutivos han sido acusados ​​de cargos por la compra de 10 acciones individuales en el mercado, supuestamente para aumentar sus precios y garantizar que los acuerdos comerciales en bloque no fracasaran.

La compañía ha dicho que el impacto en los ingresos por la manipulación del mercado fue de unos 10.000 millones de yenes (69,09 millones de dólares) durante el último año fiscal y que probablemente se duplique en el año en curso hasta marzo, ya que algunos inversores institucionales y empresas suspendieron sus negocios.

SMFG y Nikko Securities emitieron una declaración conjunta diciendo que tomarían en serio las recomendaciones y harían esfuerzos para recuperar la confianza del público.

($1 = 144.7300 yenes)

https://www.reuters.com/business/finance/japans-securities-watchdog-recommends-punishment-smbc-nikko-2022-09-28/

Categoría: Japón


Imprimir esta publicación

Fuente

Publicado por notimundo

Zelensky y Michel discuten los pasos de la UE en respuesta a los pseudo-referéndums de Rusia

Zelensky y Michel discuten los pasos de la UE en respuesta a los pseudo-referéndums de Rusia

Muchos prestamistas permiten a los prestatarios asegurar una nueva tasa hasta seis meses antes de que finalice su acuerdo fijo. Si espera hasta que se acerque la fecha de su nueva hipoteca, las tasas podrían ser aún más altas

¿Qué debo hacer con mi hipoteca y debo pagar de más? Respondemos las preguntas clave