James McDonald, director ejecutivo y CIO de Hercules Investments.
CNBC
Un ex director ejecutivo de una empresa de inversiones que anteriormente apareció como colaborador remunerado de CNBC fue arrestado por cargos de fraude después de más de dos años como fugitivo de una Comisión Nacional del Mercado de Valores investigación, Fiscales federales dicho.
El acusado, James Arthur McDonald Jr., está acusado de tergiversar a los inversores cómo usaría los millones de dólares que recaudó entre 2019 y 2021, y también de ocultar «pérdidas masivas» a los inversores que su empresa Hércules Investments LLC había sostenido, según un acusación en el Tribunal de Distrito de los Estados Unidos en Los Ángeles.
El arresto de McDonald’s el sábado en una residencia en Port Orchard, Washington, se produjo casi dos meses después de que un juez federal lo encontró civilmente responsable por más de 3,8 millones de dólares en daños a la SEGUNDO por violar las leyes de valores.
Un juez de la corte federal de Tacoma, Washington, ordenó el lunes la detención sin derecho a fianza del hombre de 52 años, quien dictaminó que había riesgo de fuga.
McDonald acordó ser transferido de Washington a Los Ángeles en unas semanas, para enfrentar cargos allí de un cargo de fraude de valores, un cargo de fraude electrónico, tres cargos de fraude de asesores de inversiones y dos cargos de participar en transacciones monetarias en propiedades derivadas de transacciones ilegales. actividad.
Se enfrenta a una sentencia máxima posible de 20 años de prisión si es declarado culpable únicamente del cargo de fraude de valores o de fraude electrónico.
Una declaración jurada de 2022 de un agente del FBI que busca el arresto de McDonald’s señala que «McDonald también fue un colaborador remunerado en CNBC y apareció en programas de CNBC varias veces a finales de 2020 y en 2021, comentando temas que van desde recomendaciones de acciones basadas en empresas que probablemente experimentarán un crecimiento durante y después de la pandemia de COVID-19 a la ‘desconexión entre Main Street y Wall Street’ en términos de exuberancia del mercado a pesar de los persistentes desafíos de la pandemia».
El cartel de búsqueda de James Arthur McDonald Jr.
Cortesía: Oficina local del FBI en Los Ángeles
Esa declaración jurada también dice que McDonald regularmente se describía a sí mismo en los materiales de promoción para inversionistas como si tuviera una licenciatura en economía de la Universidad de Harvard, cuando en realidad se graduó en la Escuela de Extensión de Harvard. Esa escuela no es una universidad tradicional y no ofrece títulos de licenciatura en economía.
«Las transcripciones de McDonald’s de la Escuela de Extensión de Harvard enumeran su concentración como ‘Ciencias Sociales’, y sólo una de las dieciséis clases que tomó… parece ser una clase de economía», decía la declaración jurada.
Hercules, que era una de las dos empresas que dirigía McDonald, perdió a finales de 2020 entre 30 y 40 millones de dólares de inversiones de clientes en posiciones cortas riesgosas que McDonald tomó «que efectivamente apostaban contra la salud de la economía de Estados Unidos después de la crisis». elecciones presidenciales de Estados Unidos», dijo la Fiscalía Federal de Los Ángeles en un comunicado de prensa.
La apuesta de McDonald’s habría valido la pena si las elecciones provocaran «grandes liquidaciones que provocarían la caída del mercado de valores», según la declaración jurada del FBI de 2022. «Pero el mercado no cayó como esperaba McDonald».
McDonald, de 52 años, supuestamente gastó casi $175,000 de los $675,000 recaudados de un grupo de inversionistas víctimas en un concesionario Porsche, transfirió otros $109,512 de sus fondos al propietario de una casa que estaba alquilando en California, y gastó alrededor de $6,800 de su dinero en una sitio web que vendía ropa masculina de diseñador, dice la acusación en su contra.
McDonald se dio a la fuga en noviembre de 2021 después de no presentarse a un testimonio programado ante la SEC para testificar sobre su presunto fraude a los inversores en lo que les había presentado como un plan para lanzar un fondo mutuo bajo el símbolo «NFLHX». El símbolo habría sido un guiño al afecto de McDonald’s por el fútbol americano de la NFL.
«Antes de huir, McDonald también parecía haber cancelado sus cuentas telefónicas y de correo electrónico anteriores y le dijo a una persona que planeaba ‘desaparecer'», dijeron los fiscales.
McDonald también está acusado de representar falsamente a los clientes de su otra firma, Index Strategy Advisors en Redondo Beach, que era un asesor de inversiones registrado, a pesar de haber retirado la firma como asesor de inversiones registrada en el estado en mayo de 2019.
«McDonald se apropió indebidamente de los fondos de los clientes de ISA usándolos para pagar sus gastos personales, pagar a los clientes y/o acreedores de Hercules y pagar retornos tipo Ponzi a los inversionistas para crear la falsa impresión de que ISA era una empresa exitosa», dice la acusación.
«McDonald declaró falsamente a los clientes de ISA que sus fondos se mantendrían en cuentas individuales. En cambio, el acusado McDonald mezcló los fondos de los clientes de ISA con los fondos de los clientes y el fondo personal de Hercules».
En el caso de un cliente de ISA que había invertido alrededor de $351,000 y que luego «necesitó el dinero para hacer el pago inicial de una casa, McDonald le informó que gran parte del dinero se había perdido y nunca recuperó toda su inversión». dijeron los fiscales.
