Scott Olson | Imágenes falsas
El Comisión de Bolsa y Valores el lunes dijeron dos relacionados Robinhood Los corredores de bolsa acordaron pagar 45 millones de dólares en sanciones combinadas para llegar a un acuerdo. cargos administrativos que violaron más de 10 disposiciones distintas de la ley de valores relacionadas con sus operaciones de corretaje.
Las violaciones de Robinhood Securities LLC y Robinhood Financial LLC se relacionaron con no informar transacciones sospechosas de manera oportuna, no implementar protecciones adecuadas contra el robo de identidad y no abordar adecuadamente el acceso no autorizado a los sistemas informáticos de Robinhood, dijo la SEC.
Las dos entidades de Robinhood también tuvieron fallas de larga data para mantener y preservar las comunicaciones electrónicas, no retuvieron copias de bases de datos operativas y no mantuvieron algunas comunicaciones con los clientes como lo exige la ley entre 2020 y 2021, según la agencia.
La SEC dijo que Robinhood Securities por sí sola no logró durante más de cinco años «proporcionar información completa y precisa sobre el comercio de valores, conocida como datos de hoja azul» a la agencia.
Según una orden de la SEC hecha pública el lunes, «Durante el [Electronic Blue Sheets] Período relevante, en respuesta a las solicitudes de la Comisión, Robinhood Securities presentó al menos 11,849 presentaciones de EBS a la Comisión que contenían información inexacta u omisiones, resultantes de once tipos de errores».
«Esos errores dieron como resultado la presentación errónea de datos de EBS para al menos 392 millones de transacciones», decía la orden.
Sanjay Wadhwa, director interino de la División de Cumplimiento de la SEC, dijo en un comunicado: «Es esencial para los esfuerzos más amplios de la Comisión para proteger a los inversores y promover la integridad y equidad de nuestros mercados que los corredores de bolsa cumplan con sus obligaciones legales al realizar transacciones». sus diversas funciones de mercado».
«La orden de hoy determina que dos empresas de Robinhood no cumplieron con una amplia gama de requisitos regulatorios importantes, incluido el no informar con precisión la actividad comercial, no cumplir con las reglas de venta corta, presentar informes oportunos de actividades sospechosas, mantener libros y registros y salvaguardar la información del cliente». dijo Wadhwa.
El asesor general de Robinhood Markets, Lukas Moskowitz, dijo en un comunicado: «Nos complace resolver estos asuntos. Como reconoce la orden de la SEC, la mayoría de estos son asuntos históricos que nuestros corredores de bolsa han abordado previamente».
«Estamos bien posicionados para continuar liderando la industria en el desarrollo de productos y servicios innovadores que nuestros clientes quieren y necesitan para participar en los mercados financieros estadounidenses y globales», dijo Moskowitz. «Esperamos trabajar con la SEC bajo una nueva administración».
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