Redacción NM
Sede de la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. en Washington.
Al Drago/Bloomberg vía Getty Images
WASHINGTON — El principal regulador de valores de la nación anunció el viernes que había otorgado un premio de $279 millones a través de su programa de denunciantes, el más grande de su historia.
La Comisión de Bolsa y Valores dijo que el denunciante anónimo proporcionó información y asistencia que condujo a una acción de cumplimiento exitosa, que la agencia no describió. El pago es mucho más del doble del segundo premio más grande de $ 114 millonesemitido en octubre de 2020.
La enorme suma está destinada a incentivar a los testigos a revelar posibles violaciones de la ley de valores y «refleja el tremendo éxito de nuestro programa de denunciantes», dijo Gurbir S. Grewal, director de la División de Cumplimiento de la SEC, en un comunicado emitido el viernes.
El programa también beneficia directamente a los inversionistas, agregó, porque los denunciantes han ayudado en las acciones de ejecución que resultaron en la devolución de más de $4 mil millones en ganancias e intereses mal habidos.
La SEC no ofreció mucha información sobre el caso o el denunciante, aparte de que «la asistencia sostenida, incluidas múltiples entrevistas y presentaciones escritas, fue fundamental para el éxito de estas acciones», dijo Creola Kelly, jefa de la Oficina del Denunciante de la SEC.
Un representante de la SEC no respondió de inmediato a una solicitud de comentarios de CNBC.
La agencia reportó una cantidad récord de sanciones civiles en el año fiscal 2022, por un total de más de $ 4.1 mil millones a través de 760 acciones de ejecución. Ese año, Allianz Global Investors y tres de sus gestores de cartera acordaron pagar más de $ 1 mil millones para resolver los cargos de defraudar a los inversionistas, y 16 firmas de Wall Street, incluyendo crédito suizo y Goldman Sachs — liquidado en más de $ 1.1 mil millones por fallas generalizadas de mantenimiento de registros y comunicaciones.
La identidad de los denunciantes está protegida por la Ley Dodd-Frank de 2010. Los pagos de los denunciantes se retiran de un fondo de protección de inversores establecido por el Congreso. Las recompensas pueden oscilar entre el 10 % y el 30 % del dinero recaudado cuando las sanciones superan el millón de dólares.
