Redacción NM
Tres hombres participaron en un descarado plan para «secuestrar subrepticiamente» y apoderarse de empresas fantasma inactivas, cuyas acciones luego inflaron fraudulentamente para entregarlas a inversores involuntarios, según los cargos en una acusación que se dio a conocer el viernes.
Los hombres de 2017 a 2019 supuestamente usaron cartas de renuncia falsas para tomar el control de cuatro empresas ficticias y luego usaron el sistema de archivo público EDGAR de la Comisión de Bolsa y Valores y comunicados de prensa falsos para «aumentar» fraudulentamente el precio de sus acciones al reclamar nuevas oportunidades comerciales. dice la acusación.
Millones de acciones de esas acciones, que los demandados habían comprado en muchos casos por menos del 1 centavo por acción, luego fueron vendidas en el mercado extrabursátil por los hombres y otros para obtener ganancias de hasta el 900%, según la presentación judicial.
Los acusados, Mark Allen Miller, Christopher James Rajkaran y Saeid Jaberian, también conocido como Andre Jaberian, están acusados de 15 cargos criminales de fraude de valores, conspiración para cometer fraude de valores y fraude electrónico.
La acusación formal dice que los residentes de Minnesota, Miller y Jaberian, así como una persona no identificada que es pariente de Miller, en realidad se convirtieron en directores ejecutivos y presidentes nominales de las empresas objetivo de la estafa.
Los fiscales creen que los hombres obtuvieron cientos de miles de dólares en ganancias ilícitas solo por la conducta detallada en la acusación, según una portavoz de la Fiscalía Federal en Minnesota.
La acusación, que fue presentada en el Tribunal de Distrito de los Estados Unidos en Minnesota, fue reportada por primera vez el viernes por la cuenta de Twitter de Seamus Hughes, subdirector del Programa de Extremismo de la Universidad George Washington.
Hughes rastrea regularmente el sistema de presentación en línea de los tribunales federales de PACER en busca de documentos interesantes de casos penales y civiles que no se han informado anteriormente.
La Comisión de Bolsa y Valores no respondió de inmediato cuando CNBC preguntó si la agencia había tomado alguna medida contra los acusados y si había realizado cambios en el sistema de archivo EDGAR para evitar su manipulación por parte de presuntos estafadores.
Ninguno de los acusados pudo ser contactado para hacer comentarios.
Rajkaran, residente de Queens, Nueva York y Guyana, recibió la orden de detención como posible riesgo de fuga después de comparecer ante un tribunal en Brooklyn, Nueva York, el viernes.
Los otros dos acusados, Miller y Jaberian, deben comparecer en la corte federal de Minnesota el 2 de julio.
Las cuatro empresas fantasma objeto de la presunta conspiración eran Digitiliti, Encompass Holdings, Bell Buckle Holdings y Utilicraft Aerospace Industries.
Si bien las empresas tenían supuestas operaciones comerciales (servicios de protección de datos en línea, software informático, cobranza de deudas y aeroespacial, respectivamente) todas eran en realidad empresas fantasma inactivas «sin operaciones o ingresos significativos», dice la acusación.
Todas las empresas habían dejado de presentar los documentos requeridos ante la SEC y las oficinas del secretario de estado, pero sus acciones se cotizaban públicamente en el mercado extrabursátil.
Después de identificar el cuarteto de empresas, «los conspiradores compraron acciones de las empresas fantasma públicas inactivas a precios bajos en el mercado OTC», dice la acusación.
«Los conspiradores pudieron obtener cientos de miles o incluso millones de acciones porque las acciones se negociaban a sólo una fracción de un centavo por acción».
En el caso de Digitiliti, según la acusación formal, Miller redactó en septiembre de 2017 una carta de renuncia falsa y actas de la junta en las que afirmaba falsamente que el anterior director ejecutivo de la empresa había dimitido y que Miller había sido nombrado presidente y director ejecutivo.
Miller luego se sometió a la documentación de la SEC que se identificaba falsamente como el nuevo jefe de la empresa y pidió «los códigos de presentación que le permitieran acceder a la cuenta de presentación SEC EDGAR de la empresa».
Eso, a su vez, «permitió que Miller hiciera presentaciones públicas ante la SEC en nombre de la empresa».
Las empresas públicas utilizan el sistema EDGAR para divulgar eventos importantes, incluidos los resultados financieros trimestrales y anuales, los cambios en el liderazgo ejecutivo y las ventas y compras de cantidades significativas de acciones de la empresa por parte de personas con información privilegiada y otros.
La acusación dice que Miller compró en noviembre de 2017 50.000 acciones de Digitiliti.
«Después de secuestrar Digitiliti, el acusado Miller utilizó su control sobre la empresa para emitir un comunicado de prensa falso y engañoso en nombre de la empresa», dice la acusación.
«El 9 de julio de 2018 o alrededor de esa fecha, Miller emitió un comunicado de prensa en el que afirmaba falsamente que Digitiliti había ‘entablado negociaciones’ con una empresa privada que buscaba ‘comprar’ Digitiliti».
El comunicado también afirmó falsamente que la empresa privada «tiene un historial probado de generación de ingresos y éxito en un sector de mercado altamente deseable», según la acusación.
Miller vendió sus 50.000 acciones de Digitiliti tres semanas después de eso.
Durante el presunto secuestro de Encompass Holdings de junio a noviembre de 2017, Miller y Rajkaran compraron juntos más de 40 millones de acciones de la compañía a precios bajos, dice la acusación.
Miller, al igual que hizo con Digitiliti, afirmó en una carta de renuncia falsa y actas de la junta que se había convertido en presidente y director ejecutivo, dice la acusación.
Luego, Rajkaran comenzó a publicar sobre la compañía en Investorshub.com en un esfuerzo por «promover e inflar el precio de las acciones de ECMH», dice la acusación.
«Por ejemplo, publicó que el nuevo CEO ‘probablemente valía cerca de 20 millones en propiedades inmobiliarias[s] y equipo de construcción … escuché que es dueño de varios centros comerciales en mn ‘», dice la acusación.
Miller luego emitió un comunicado de prensa que afirmaba falsamente que Encompass «había firmado una carta de intención para adquirir los activos de DDG Properties por un valor aproximado de $ 6,4 millones. El comunicado de prensa afirmaba además que Encompass estaría asumiendo los ingresos brutos de DDG Properties de $ 534,000». según la acusación.
«Nada de esto era cierto».
El precio de las acciones subió en reacción a los reclamos, y Miller poco después vendió 12 millones de acciones de la compañía a precios inflados de manera fraudulenta, obteniendo una ganancia de más del 300%, dice la acusación.
Rajkaran obtuvo un retorno de alrededor del 150% en ganancias después de deshacerse de más de 34 millones de acciones, según la acusación.
