A Minnesota El contratista de viviendas fue sentenciado a un año y un día en una prisión federal el jueves por un plan descarado para secuestrar compañías fantasma inactivas que cotizan en bolsa y luego bombear y vender sus acciones a compradores involuntarios.
El contratista, Mark Miller, de 45 años, es el último de los tres hombres en ser sentenciados por el esquema de fraude de valores, que se hizo público a través de un acusación presentado en junio de 2021 en el Tribunal de Distrito de EE. UU. en Minneapolis.
El abogado de Miller le pidió al juez David Doty que sentenciara a Miller a libertad condicional, citando su negocio de contratación, que el hombre de Breezy Point dirige con su esposa, el hecho de que tienen hijos adolescentes y lo que llamó una «gran disparidad» en el castigo de la libertad condicional impuesta a uno de sus coacusados.
“Es un hombre de familia y un gran trabajador”, dijo el abogado defensor, Robert Lengeling, de Miller, quien ha estado esperando sentencia desde que se declaró culpable en octubre de 2021.
«Sería una injusticia sacarlo de la comunidad», dijo el abogado.
Lengeling le dijo a Doty que «sentí como si nos hubieran dado un puñetazo en el estómago, francamente» cuando se enteró recientemente de que los fiscales le pedían a Miller que pasara un año en prisión por el esquema de acciones de centavo. «Fue un poco una sorpresa».
“Mi cliente está aquí hoy increíblemente temeroso de lo que hará con su negocio”, dijo el abogado.
La sentencia de un año, recomendada por los fiscales, fue notablemente más baja que la sentencia de 30 a 37 meses sugerida por las pautas federales de sentencia por el cargo de conspiración para cometer fraude de valores.
«El señor Miller cometió un delito grave», dijo al juez la fiscal federal adjunta Melinda Williams.
“No escucho mucho remordimiento”, agregó el fiscal.
Además de su pena de prisión, que se espera que Miller comience a cumplir en agosto, Doty sentenció a Miller a dos años de libertad supervisada después de que complete su tiempo encerrado. Durante ese período de prueba, Miller no podrá comprar, vender o negociar acciones.
Al darle a Miller un día en prisión más allá de un año completo, el juez le estaba otorgando al acusado una especie de descanso. Bajo las reglas federales, cualquier acusado que sea sentenciado a más de un año en prisión es elegible para ser liberado después de que haya cumplido el 85% de su condena. Las personas que pasan un año o menos en la cárcel no son elegibles para la liberación anticipada.
Miller también enfrenta una demanda de «más dinero» por parte del Comisión de Valores de EE.UUque tiene una demanda civil pendiente en su contra en relación con el esquema, le dijo Lengeling al juez.
Los fiscales, como parte de un acuerdo de culpabilidad con Miller, retiraron varios cargos de fraude de valores y fraude electrónico de los que había sido acusado originalmente.
Miller, junto con sus coacusados Christopher James Rajkaran y Saeid Jaberian, desde 2017 hasta 2019, utilizaron cartas de renuncia falsas supuestamente escritas por los funcionarios de varias empresas ficticias para tomar el control de al menos cuatro empresas.
Las empresas, que no tenían negocios significativos, tampoco cumplieron con las presentaciones reglamentarias requeridas durante algún tiempo.
Luego, los conspiradores utilizaron el sistema de archivo público EDGAR de la SEC y comunicados de prensa falsos para inflar de manera fraudulenta los precios de las acciones de las empresas secuestradas alegando nuevas oportunidades comerciales, dijeron los fiscales. Miller y Jaberian, así como una persona no identificada relacionada con Miller, se convirtieron en los directores generales y presidentes nominales de las empresas objetivo, dijeron los fiscales.
Los demandados, que habían comprado muchas de las acciones por menos de 1 centavo por acción, luego las vendieron en el mercado extrabursátil por muchas veces más de lo que pagaron por ellas. Los fiscales dijeron que los hombres obtuvieron cientos de miles de dólares en ganancias del esquema.
En el momento en que fue acusado penalmente, Miller estaba involucrado en un esfuerzo por tomar el control de una compañía de acciones de centavo de Florida, New World Gold Corp.
Esa empresa no había sido identificada como uno de los siete objetivos de la empresa ficticia ni en el caso penal ni en la demanda civil. contra Miller presentada por la SEC.
Miller retiró voluntariamente una demanda relacionada con los esfuerzos para hacerse cargo de New World Gold poco después de que CNBC informara sobre su participación en esa empresa.
Rajkaran, residente de Queens, Nueva York y Guyana, se declaró culpable en el caso en 2021. Fue sentenciado en enero de 2022 a 18 meses de prisión. Después de su liberación, fue arrestado en noviembre pasado y acusado de un delito menor grave por conducir en estado de ebriedad, según un expediente judicial federal de abril.
Jaberian, también residente de Minnesota, iba camino de ir a juicio en su caso penal hasta noviembre pasado, cuando se declaró culpable. Doty lo sentenció el 10 de mayo a dos años de libertad condicional.
Durante su sentencia el jueves, el abogado de Miller le dijo al juez: «Mi cliente tiene una gran preocupación sobre cuánto hablaremos sobre este caso», refiriéndose a su proceso penal.
Al notar que un reportero de CNBC estaba monitoreando la audiencia a través de Zoom, Lengeling dijo: “Hay al menos un medio de comunicación que se ha interesado mucho en el caso del Sr. Miller”.
«Por alguna razón, este ha sido un caso lascivo para esta persona de los medios en particular y no estoy seguro de por qué», agregó Lengeling.
«El señor Miller ha cometido un error y ha hecho las paces», dijo Lengeling.
El abogado terminó la audiencia pidiéndole a Doty que selle la transcripción del proceso por una década. Doty no se pronunció de inmediato sobre esa solicitud.
