Redacción NM
Una bandera frente a la sede de la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. en Washington, DC, EE. UU., el miércoles 23 de febrero de 2022.
Al Drago | alcalde Bloomberg | Getty images
La Comisión de Bolsa y Valores aumentará su escrutinio de las firmas de criptocomercio y los asesores de inversión, así como los fondos ambientales, sociales y de gobernanza (ESG, por sus siglas en inglés), entre otros temas en su lista de principales prioridades de supervisión este año.
La lista anual de la agencia proporciona una hoja de ruta para el enfoque de la SEC durante el próximo año y refleja las áreas que cree que representan el mayor riesgo para los inversores y la salud de los mercados de capital de EE. UU. Publicada el martes, la lista de este año muestra «el panorama cambiante y los riesgos asociados en el mercado de valores», dijo en un comunicado Richard R. Best, director de la División de Exámenes.
Las prioridades se publicaron dos meses después de que la SEC emitiera una nueva guía, requiriendo que las empresas que cotizan en bolsa divulguen su exposición al mercado de criptomonedas. También sigue la advertencia del presidente de la SEC, Gary Gensler, a las empresas de criptomonedas para que «cumplan» con las leyes de valores después de que el intercambio de criptomonedas FTX se declarara en bancarrota.
Este año, la división de exámenes de la SEC centrará su atención en los corredores de bolsa y los asesores de inversiones registrados que utilizan tecnologías financieras emergentes, incluida la criptografía. Los exámenes analizarán la «oferta, venta, recomendación o asesoramiento sobre el comercio de criptoactivos o activos relacionados con criptografía» y si los asesores cumplieron o siguieron los estándares de atención y si se actualizaron de forma rutinaria, según sea necesario.
El Comité de Servicios Financieros de la Cámara también formó recientemente un grupo de trabajo para frenar lo que los republicanos del panel llaman extralimitación de la SEC en ESG. El grupo tiene como objetivo «combatir la amenaza a nuestros mercados de capital planteada por aquellos de extrema izquierda que impulsan propuestas ambientales, sociales y de gobernanza (ESG)», según un comunicado de prensa del 3 de febrero que anuncia el grupo. La SEC se ha comprometido a garantizar que los servicios y fondos de asesoramiento relacionados con ESG inviertan en lo que las empresas dicen que están comprando, según el anuncio.
El año pasado, la agencia propuso nuevas reglas para prohibir afirmaciones engañosas o engañosas sobre nombres de fondos ESG en los EE. UU. y mejoraron sus requisitos de divulgación.
Las otras prioridades de la división incluyen:
- Reglas de marketing de asesores de inversiones y empresas de inversión: analizar si han implementado y adoptado nuevas reglas diseñadas para minimizar las infracciones de los asesores.
- Asesores de inversión registrados para fondos privados: Para evaluar el cumplimiento y otros riesgos, así como si los asesores están cumpliendo con sus deberes como fiduciarios.
- Inversionistas minoristas y familias trabajadoras: Garantizar que estos grupos reciban asesoramiento en su mejor interés por parte de corredores de bolsa y asesores de inversión registrados.
- Seguridad de la información y resiliencia operativa: examen de los protocolos de seguridad cibernética, así como la protección de datos para los clientes.
«En una época de mercados en crecimiento, tecnologías en evolución y nuevas formas de riesgo, nuestra División de Exámenes sigue protegiendo a los inversores», dijo Gensler. «Al ejecutar las prioridades de 2023, la División ayudará a garantizar el cumplimiento de las leyes y normas federales de valores».
Las prioridades anuales se compilan con aportes del presidente de la SEC y los comisionados de la agencia, el examen y otro personal de la SEC, los reguladores financieros federales, los inversionistas y los grupos de la industria.
